私募基金管理规模再创新高 管理基金数首破12万只
根据中国基金业协会公布数据，截至2021年11月末，私募基金管理基金数量和基金规模均创新高，管理基金数量达到12.15万只，较上月增加2254只，这是私募基金数量首次突破12万只；管理基金规模达到19.73万亿元，较上月增加425.14亿元，较去年11月末的15.91万亿元增加了3.82万亿元。
11月当月新备案私募基金数量和规模均出现较大幅度的增长。协会新备案私募基金数量3602只，较上月增加1376只；新备案规模962.60亿元，较上月增加184.42亿元。其中，私募证券投资基金2707只，新备案规模423.66亿元。
不过，存续的私募基金管理人数出现下降，11月末，存续私募基金管理人24542家，较上月减少27家。存续私募基金管理人下降的主要原因是新增注销数量超过备案通过数量。
百亿量化私募包揽备案前六 多数主动权益私募表现较惨淡
临近年底，私募基金备案较为活跃，其中尤以量化私募最为突出。根据私募排排网数据，11月有15家私募备案超过10只基金。包括灵均投资、阿巴马资产、启林投资、衍复投资、因诺资产、千象资产在内的百亿量化私募包揽了11月备案前六。
今年以来，截至11月底，备案产品数超过100的私募已增至20家，百亿私募是主力。灵均投资、九坤投资、高毅资产等老牌私募备案产品数排名靠前。
不过，从业绩来看，备案产品积极的私募机构并非收益情况也靠前。据私募排排网数据，今年以来（截至11月底），灵均投资、九坤投资的收益率分别为16.10%、17.48%，排名靠后；高毅资产收益率仅有1.88%，在20家备案产品数超过100只的私募机构中排名倒数第二。
在今年以来备案产品数超过100只的20家私募机构中，正圆投资今年以来的收益率最高，达到69.62%，是今年为数不多的表现较佳的主观派百亿私募。
另外一家百亿私募淡水泉今年以来的产品平均收益率为-8.24%，排名最末。淡水泉是中国第一代“公奔私”代表机构，2007年由原嘉实基金的明星基金经理赵军创立。不过，淡水泉旗下产品今年表现较为黯淡，多只产品收益率为负值。其代表作主观多头产品——平安财富淡水泉成长一期集合资金信托今年以来（截至12月3日）收益率-14.03%；另外，平安财富淡水泉2008资金信托、平安财富淡水泉成长四期集合资金信托等多只主观多头产品今年以来均亏损10%以上。
事实上，在今年尤其下半年以来的低迷行情中，除了部分量化私募机构业绩跑赢之外，多数主动权益私募表现较为惨淡。高毅旗下的多只主观多头产品今年以来业绩也出现亏损，其代表作金太阳高毅国鹭1号崇远今年以来亏损17.98%。
加强查缺补漏 头部量化私募机构发力合规
中国证券报记者近期在量化私募业内调研了解到，在量化投资行业蓬勃发展的大背景下，对于监管部门的最新监管政策，头部量化机构普遍表示欢迎。
黑翼资产方面表示，监管部门负责人近期在肯定量化投资增加市场流动性，提升定价效率的同时，也指出了需要注意的问题。监管层适当增强监管，本质上是希望维护市场健康发展。在监管的指导下，相信量化投资会继续合理有序发展。
念空科技董事长王啸表示，中国量化投资行业和量化投资机构都还比较年轻，量化机构在内控和流程合规等方面，都有不断加强与完善的空间。从近期量化投资关注度快速升温背景下的一些监管举措，可以看到监管层面的成熟和理性。监管部门更多是做调查研究，听取各方意见，这对行业是非常好的事情。作为从业人员和行业头部机构，应该配合监管要求，充分做到公开透明，把所有数据和问题都放到阳光下，还原给市场一个“真实的量化投资”。
黑翼资产方面则表示，将在投资策略和风控体系上从四个方面遵守监管与合规要求。一是合理控制杠杆率。一方面要充分考虑市场流动性影响，给出足够的安全边际；另一方面要严格按照《证券公司收益互换业务管理办法》，有序压缩不符合规定的存量业务。二是对于量化策略中可能存在的风险，充分向投资者披露。三是按照最新数据抄报要求，目前黑翼设立了专人专岗负责及时定期上报量化私募基金运行报表。四是进一步完善适应最新监管要求的风控系统，严格遵守各个交易所的交易规则。
国内某第三方私募监测机构最新数据显示，截至12月1日，国内百亿元级量化私募已经达到26家，其中半数以上为今年新晋百亿元的私募机构。在资金大量涌入量化赛道后，不少管理人陆续宣布对部分产品或全部产品进行封盘。该机构统计数据显示，今年以来已有10家头部量化私募宣布封盘，其中百亿元级量化私募有8家，量化巨头幻方量化不仅宣布旗下全部产品暂停申购，更宣布“免赎回费”。另一方面，在规模大幅增长的同时，今年以来量化私募业绩整体表现较好。前述机构数据显示，截至12月1日时，26家百亿元级量化私募今年以来的平均收益率达21%，整体明显高于主观多头百亿元级私募的平均收益率。
说明，文章数据引用权威财经媒体，比如东方财富网，新浪财经等。
